发布日期：2026-04-02 06:30    点击次数：186

广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券    投资基金更新的招募证明书      基金料理东谈主：广发基金料理有限公司      基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        时分：二〇二五年一月 【症结请示】   本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募证明书。   基金料理东谈主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。 最大的非金融公司的发扬。   （1）证券合阅历模范 踪股。以房地产投资信赖基金(“REIT”)形式成立的公司不合适纳入指数的阅历。如果该证 券代表非好意思国刊行东谈主的存托凭证，则说起该“刊行东谈主”均提很是联系证券，其已刊行股份总 数是存托银行阐述本质刊行的存托股份数目。 合适扫数其他证券合阅历模范。 斯达克全球市集。 已注册的好意思国期权市集领有上市期权，或有阅历在已注册的好意思国期权市集上市期权交易。 属于非金融类公司(除金融外的任何行业)类别。 月的三个日期月为准)。 场或纳斯达克成本市集）、纽约证券交易所、好意思国纽交所或 CBOE BZX 等合阅历交易所领有 至少三个齐全日期月的成交记录，且不包括初次上市月份。阅历于身分股登科参考日（包括 该月）截止前确定。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时分阅历限制。 格的最终或其他契约，也不存在指数料理委员会觉得行将进行的该等交易。      （2）选样方法      指数身分股颐养每年进行一次，届时扫数合适阅历的刊行东谈主(按市值排名)根据以下模范 依序纳入指数。 数。 名列前 100 或于前次身分股颐养后新增的替代或分拆公司，但当今排名为第 101-125 位的指 数成员中按排行填补。 参考日期未成为指数成员的刊行东谈主填补。      关连标的指数具体编制决议及成份股信息详见纳斯达克网站，网址： https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于好意思国证券市集，基金净值会因为证券 市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的产物秉性，并承担 基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生 的基金料理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数纳斯达克      本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数报酬与股票市集平均报酬偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险、标的指数变更的风险、 追踪缺欠独揽未达约定标的的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券停牌的风险等。      本基金为投资好意思国市集的 ETF，基金份额的计帐交收和境内平方 ETF 存在一定相反，通 常情况下，投资东谈主当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。当日买入的基金 份额，同日不错赎回和卖出。投资东谈主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指深圳证券 交易所 A 股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。使用基金账户只可参与本基金的现款 认购和二级市集交易，如投资东谈主需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。   本基金以东谈主民币召募和计价，经过换汇后主要投资于好意思国市集以好意思元计价的金融用具， 东谈主民币对好意思元的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资者应当谨慎阅读基金招募证明书、基金合同、基金产物贵寓提要等信息暴露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金约定的基金产物 贵寓提要编制、暴露与更新要求，自《信息暴露办法》实施之日起一年后脱手实行。 止日为 2025 年 1 月 28 日。除非另有证明，本招募证明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                                 目 录                   第一部分   序言   《广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露 料理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投汉典理 试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施汉典理试行办法>关连问题的申报》（以下简称“《申报》”）、《公开召募盛开式证券投 资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相 关法律法例的轨则以及《广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律使命。   广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募证明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提 供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。 基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其 捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 很是他关连轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应 详细查阅基金合同。                          第二部分    释义      本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金招募证明书》很是更新； 金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充； 任何灵验改良和补充； 告》； 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订； 《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良； 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修 订； 数基金”； 追踪功绩比较基准，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，采用盛开式运作方式的基金； 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主； 的金融机构； 登记、托管和结算业务； 证券登记结算有限使命公司； 金的其他投资者； 东谈主； 照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织； 集期限，自基金份额发售之日起最长不跳跃三个月； 法定机构验资并办理收场基金合同备案手续,赢得中国证监会书面阐述之日； 的步履； 基金基金份额的步履； 要求基金料理东谈主卖出本基金基金份额的步履； 件； 替代、现款差额和/或其他对价； 托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额和/或其他对价； 的变更或基金料理东谈主根据需要更换的其他指数； 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍； 赎回清单、和中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价和组合证券内各只证券的成 交数据，筹划并由深圳证券交易所在交易时老实发布的基金份额参考净值，简称 IOPV； 东谈主料理的某一基金的基金份额调遣为基金料理东谈主料理的其他基金的基金份额的步履； 管到另一销售机构的步履； 金托管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 阅历，并接受基金料理东谈主托福代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 指定的代理本基金发售业务的机构； 东谈主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司； （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介； 理登记结算的基金份额余额很是变动情况的账户； 购、赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 收入； 等形式存在的基金财产的价值总和； 额财产净值； 额净值的过程； 地方规章、部门规章很是他范例性文献以及对于该等法律法例的时常修改和补充； 给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、财富 支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等； 金法》很是他关连法律法例及首要政策颐养、台风、激流、地震、流行病很是他当然灾害， 干戈、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义步履、突发停电或其他突发事件、证 券交易场所非正常暂停或住手交易等事件； 品贵寓提要》很是更新                   第三部分   风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资东谈主风险收益 偏好和市集流动进程等各式因素的变化而波动，将对本基金财富产生潜在风险，这种风险主 要包括：   （1）外洋市集风险   市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。   由于本基金投资于外洋证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 好意思国）专有的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面 临较大的波动性和存在潜在损失的风险。例如好意思国证券交易市集对逐日证券交易价钱并无涨 跌幅荆棘限的轨则，因此在好意思国证券交易市集交易的证券的逐日涨跌幅空间相对较大。另 外，好意思国的管帐准则和信息暴露轨制与中国比拟会有较大相反，可能导致基金料理东谈主对公司 盈利才气和投资价值判断产生偏差，从而也会给投资带来潜在的风险。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币销售和结算，经过换汇后主要投资于好意思国市集以好意思元计价的金融用具， 因此东谈主民币与好意思元之间汇率的变动将影响本基金以东谈主民币计价的基金财富价值，从而导致基 金财富濒临潜在风险。   （3）政事风险   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区（对本基金而言，主要指好意思国）出现大的 政事变化，例如政府更替、国内动乱、政策颐养、对外政事关系发生危急等，以及财政、货 币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件甚而可能变成市集剧烈波动，从 而带来投资风险，影响基金的投资收益。   （4）法律和政府管制风险   由于好意思国的法律法例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可正常实行，从而使得基金财富濒临损失的可能性。   在特定情况下，好意思国可能和会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的 政策进行管制，将对基金的投资收益变成影响。   （5）管帐核算风险   由于好意思国对上市公司日常筹办行为的管帐处理、财务报表暴露等管帐核算模范的轨则存 在一定相反，可能给本基金投资带来潜在风险。   （6）税务风险   由于好意思国在税务方面的法律法例，本基金可能会就股息、利息、成本利得等收益向当地 税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得投资收益受到一定影响。另外，好意思国的 税收法律法例的轨则可能变化，或者加以具有记忆力的改良，是以可能须向其缴纳本基金销 售、估值或者投资日并未预测的稀奇税项。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、料理系统成就不当变成操作邪恶或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督检验过程 中，由于决策邪恶而给基金财富变成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作邪恶等东谈主为 因素而可能导致的损失；   （3）期间风险：是指公司料理信息系统成就不当等因素而可能变成的损失。 损失。   指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者基金投资违犯法例及基金 合同关连轨则的风险。   流动性风险是指在盛开式基金运作过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时 变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低 于非现款基金财富的 80%。本基金主要采用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股很是权重的变动进行相应颐养。保捏 组合的流动性，堤防流动性风险。本基金流动性精采。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以 及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险料理 用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项被延 缓支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基 金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险料理用具的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用万般流动性风险料理用具，对赎回苦求等进行适度颐养，作 为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申 购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“八、基金份额的申购与赎回”中的“（七）断绝或暂停申 购、暂停赎回的情形及处理”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东谈主具体请参见基金合同“十六、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）标的指数报酬与股票市集平均报酬偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均报酬率与扫数这个词股票市集 的平均报酬率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办情状、投资者情愫 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险 偏离度与追踪缺欠。 化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪缺欠。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪缺欠。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺欠。 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因阑珊卖空、对冲机制很是他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制邪恶 等,由此产生追踪偏离度与追踪缺欠。   （4）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项颐养带来的风险与成本。      （5）追踪缺欠独揽未达约定标的的风险      本基金力图将本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的统统值独揽在 缺欠跳跃上述畛域，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （6）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍爱，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会阐述并建议处置决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金 合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。投资东谈主将濒临更换基金 标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施前，基金料理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系市集发扬有在差 异，从而影响投资收益。      （7）成份券停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募证明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的 内容与格局”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 缺欠。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份 额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （8）基金料理东谈主代理申赎投资东谈主买券卖券的风险   因波及境外市集股票的买卖，在投资东谈主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中全部或 部分证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金料理东谈主按照招募证明书的轨则代理申 赎投资东谈主进行联系证券买卖，投资东谈主需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不 确定性（含汇率波动风险）。   （9）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价独揽在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划邪恶的风险   基金料理东谈主或者基金料理东谈主托福中证指数有限公司筹划基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交易所在交易时分发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 筹划可能出现邪恶，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   （11）退市风险   因本基金不再合适证券交易所上市条件被远离上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 远离上市，导致基金份额不可接续进行二级市集交易的风险。   （12）投资东谈主申购失败的风险   如果投资东谈主申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金料理东谈主根据基金合同的轨则 断绝投资东谈主的申购苦求，则投资东谈主的申购苦求失败。此外，如果基金可用的外汇额度不及， 申购赎回代理券商应付资金不及或出现走嘴，投资东谈主的申购苦求也可能失败。   （13）投资东谈主赎回失败的风险   在投资东谈主提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。      另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素颐养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。      （14）第三方机构服务的风险      本基金的多项服务托福第三方机构办理,存在以下风险： 止，从而影响投资东谈主申购、赎回。 变化，轨制颐养可能给投资东谈主带来通顺偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及 其他代理机构。 管东谈主很是他代理机构可能走嘴，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。      本基金法律文献中关连风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市集大批 轨则等作念出的概述性容貌，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构 (包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与产物风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的差 异，对并吞产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化 及基金本质运作情况等当令颐养对本基金的风险评级。      敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配考试，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决 策。      （1）跟着合适本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，如果投资于这些用具，基 金可能会濒临一些特殊的风险。      （2）因期间因素而产生的风险，如筹划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他巧合导致的风险。   二、声明 机构销售，基金料理东谈主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。                    第四部分      基金的投资   一、投资标的   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化。   二、投资畛域   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境社交易的追踪并吞标的指数的公 募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类财富、银行进款、货币市集 用具、股指期货等金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须合适中国证监会联系轨则。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股比例不低于基金财富净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应法度后，可 以将其纳入投资畛域。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成很是权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股很是权重的变动进行相应颐养。   当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金料理东谈主会对投资组合进行顺应调 整，裁减追踪缺欠。   如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市集因素的限制，使基金管 理东谈主无法依指数权重购买成份股，基金料理东谈主不错根据市集情况，结合教导判断，对投资组 合进行顺应颐养，以赢得更接近标的指数的收益率。   本基金将主要以裁减追踪缺欠和投资组合流动性料理为见识，轮廓探讨流动性和收益 性，构建本基金债券和货币市集用具的投资组合。   为更好地好意思满本基金的投资标的，本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金 融繁衍品，以期裁减追踪缺欠水平。本基金投资于金融繁衍品的标的是使得基金的投资组合 更雅致地追踪标的指数，以便更好地好意思满基金的投资标的，不得应用于投契交易见识，或用 作杠杆用具放大基金的投资。   正常情况下，本基金勤奋日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.2%，年追踪缺欠不跳跃 东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪缺欠进一步扩大。   四、功绩比较基准   本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）。本基金的功绩比较基准 为经汇率颐养后的标的指数收益率。   纳斯达克 100 指数由指数提供商 NASDAQ OMX 集团编制和发布，包括了在纳斯达克股票 市集上市交易的市值最大的 100 只股票，遮掩了信息期间、可选浪掷、主要浪掷、医疗保 健、工业和通敬佩务等行业，反应了好意思国高技术、高成长、非金融行业的举座走势，是计算 好意思国纳斯达克股票交易市集上市公司举座市集发扬最具代表性的股票指数。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会阐述并建议处置决议，如更换基金标的指数、调遣运 作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进 行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确依期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则。   五、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金采用完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   六、投资决策   关连法律、法例、基金合同以及标的指数的联系轨则是基金料理东谈主运用基金财产的决策 依据。   本基金料理东谈主实行投资决策委员会指点下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 关连标的指数首要颐养的应付决策、其他首要组合颐养决策以及首要的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪珍爱过程中的组合构建、颐养决策。   研究支捏、投资决策、组合构建、交易实行、绩效评估、组合监控与颐养等历程的有机 配合共同组成了本基金的投汉典理法度。严格的投汉典理法度不错保证投资理念的正确执 行，幸免首要风险的发生。   （1）研究支捏：国际业务部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研 究力量的研究结果，开展指数追踪、成份股公司步履等联系信息的征集与分析、流动性分 析、缺欠很是归因分析等办事，并撰写联系的研究阐述，动作本基金投资决策的症结依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究阐述，依期或遇首要事项 时召开投资决策会议，决策联系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资 料理的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，结合研究阐述，基金司理主要以完全复制标的指数成 份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化的前提下，基金司理将采用 顺应的方法，普及投资效率、裁减交易成本、独揽投资风险。   （4）交易实行：中央交易部负责具体的交易实行，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：合规风控部门依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提供联系的 绩效评估阐述。绩效评估好像阐述组合是否好意思满了投资预期、追踪缺欠的来源及投资策略成 功与否，基金司理不错据此回来和搜检投资策略，进而颐养投资组合。   （6）组合监控与颐养：基金司理将追踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流 动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进 行监控和颐养，密切追踪标的指数。   基金料理东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和本质需要对上述 投资法度作念出颐养，并给予公告。    七、投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）基金捏有并吞家银行的进款不得跳跃基金财富净值的 20%。本款所称银行应当是 中资交易银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制；    （2）基金捏有与中国证监会签署双边监管团结留情备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券财富不得跳跃基金财富净值的 10%，其中捏有任一国度或地 区市集的证券财富不得跳跃基金财富净值的 3%；    （3）基金捏有非流动性财富市值不得跳跃基金财富净值的 10%。前项非流动性财富是 指法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他财富；    （4）基金捏有境外基金的市值所有不得跳跃基金财富净值的 10%。捏有货币市集基金 不错不受前述限制；    （5）并吞基金料理东谈主料理的全部基金捏有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总 份额的 20%；    （6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得跳跃基金财富净值的    （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跳跃基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致；    （9）法律法例和基金合同轨则的其他限制。    本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格遵照下列轨则：    （1）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金财富净值的 100%；    （2）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；    （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求： 用评级机构评级； 值远离交易；    （4）基金料理东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度阐述；    （5）本基金不得平直投资与什物商品联系的繁衍品；    （6）法律法例另有轨则的从其轨则。    （1）每只境外基金投资比例不跳跃本基金基金财富净值的 20％。本基金投资境外伞型 基金的，该伞型基金应当视为一只基金；    （2）本基金不得投资于以下基金：    （1）扫数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。    （2）应当采用市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的    （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分 红。一朝借方走嘴，本基金根据契约和关连法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要；    （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融用具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可褪色信用证；      （5）本基金有权在职何时候远离证券假贷交易并在正常市集旧例的合理期限内要求归 还任一或扫数已借出的证券；      （6）基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。 定：      （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级；      （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据契约和关连法律有权保留或处置卖出 收益以知足索赔需要；      （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和 分成；      （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行颐养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据契约和关连法律有权保留或处置 已购入证券以知足索赔需要；      （5）基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应使命； 出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总财富的 50%。前项比例限制筹划，基金因参与证券 假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得计入基金总财富。      八、不容步履      为珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）购买不动产；      （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跳跃本基金财富净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未捏有基础财富的卖空交易；   （8）从事证券承销业务；   （9）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无尽使命的投资；   （11）买卖其他基金份额，然则监管部门另有轨则的除外；   （12）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、垄断证券交易价钱很是他不梗直的证券交易行为；   （14）依照法律法例关连轨则，由国务院证券监督料理机构轨则不容的其他行为。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主很是控股激动、本质独揽东谈主或者与其有其他 首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的， 应当遵从基金份额捏有东谈主利益优先的原则，堤防利益突破，合适国务院证券监督料理机构的 轨则，并履行信息暴露义务。   九、若法律法例或中国证监会的联系轨则发生修改或变更，致使现行法律法例的投资禁 停步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金料理东谈主在履行顺应法度后，本基金可相应调 整不容步履和投资限制轨则。   十、投资组合比例颐养   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 约定。除前述本基金投资组合限制第（7）、（8）条外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动、标的指数成份股颐养等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不合适基金合同 约定的投资比例轨则的，基金料理东谈主应当在 30 个交易日内进行颐养。法律法例另有轨则 时，从其轨则。   十一、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的关连法律法例和监管部门的关连轨则进行融资、融券以及转 融通等联系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的联系轨则颁布后，基金料理东谈主不错在 不改变本基金既有投资标的、策略和风险收益特征并在独揽风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以普及投资效率及进行风险料理。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险独揽原则、具体参与比例限制、用度进出、信息暴露、估值 方法很是他联系事项按照中国证监会的轨则很是他联系法律法例的要求实行，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。   十二、基金的投资组合阐述   广发基金料理有限公司董事会及董事保证本阐述所载贵寓不存在演叨纪录、误导性述说 或首要遗漏，并对本阐述内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务见识、净值发扬和投资组合阐述等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性 述说或者首要遗漏。   本投资组合阐述所载数据结果 2024 年 3 月 31 日，本阐述中所列财务数据未经审计。   （一）阐述期末基金财富组合情况                                                  占基金总资  序号             名堂          金额(东谈主民币元)                                                  产的比例(%)       其中：平方股                 17,530,021,383.63      89.19          存托凭证                   149,193,697.25       0.76          优先股                                 -          -          房地产信赖                               -          -       其中：债券                                      -        -            财富支捏证券                                -        -       其中：远期                                      -        -            期货                                    -        -            期权                                    -        -            权证                                    -        -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                  -        -       产   注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的所有项不含可退替代款估值 升值。   （二）阐述期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托凭证投资散播                                       占基金财富净值比例       国度（地区）        公允价值(东谈主民币元)                                             （％） 好意思国              17,679,214,823.95            90.12 所有              17,679,214,823.95            90.12 注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 （2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。 （三）阐述期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合                公允价值（东谈主民币       行业类别                          占基金财富净值比例（％）                     元） 动力                 87,454,463.57              0.45 原材料                   672,047.48              0.00 工业                852,926,793.77              4.35 非日常生活浪掷品        2,363,983,643.77             12.05 日常浪掷品           1,133,829,339.09              5.78 医疗保健            1,101,260,088.53              5.61 金融                 91,753,615.18              0.47 信息期间            8,944,796,591.79             45.60 通讯业务            2,834,022,843.54             14.45 公用职业              218,589,795.04              1.11 房地产                49,925,602.19              0.25  所有            17,679,214,823.95             90.12 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类模范。      （四）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                           所属                         占基金                                                           公允价值  序                                  所在证   国度    数目                   财富净       公司称号       公司称号       证券                            （东谈主民币  号    （英文）       （华文）       代码      券市集   （地   （股）                   值比例                                                            元）                                           区)                         （％）                                     纳斯达       Microsof              MSFT               541,604.   1,616,69        t Corp                US                      00   2,489.47                                     交易所                                     纳斯达        Apple                AAPL               1,104,94   1,344,32         Inc                  US                    0.00   5,913.96                                     交易所                                     纳斯达        NVIDIA               NVDA               185,833.   1,191,33         Corp                 US                      00   0,428.58                                     交易所                                     纳斯达       Amazon.c   亚马逊公       AMZN               752,946.   963,617,        om Inc       司        US                      00     354.31                                     交易所                                     纳斯达                             GOOGL              433,596.   464,315,                                     克证券   好意思国                          2.37                              US                      00     561.17       Alphabet   Alphabet           交易所         Inc        公司               纳斯达                             GOOG               420,030.   453,751,                                     克证券   好意思国                          2.31                              US                      00     982.54                                     交易所         Meta     Meta 平台          纳斯达                            META              257,419.   886,857,                             US                     00     390.35        s Inc      公司              交易所                                   纳斯达       Broadcom   博通股份      AVGO              81,080.0   762,458,         Inc      有限公司       US                      0     802.67                                   交易所                                   纳斯达        Tesla     特斯拉公      TSLA              347,229.   433,074,         Inc        司        US                     00     443.03                                   交易所        Costco                     纳斯达                            COST              79,503.0   413,257,                             US                      0     377.10        e Corp                     交易所       Advanced                                   纳斯达        Micro               AMD               289,283.   370,449,       Devices               US                     00     026.11                                   交易所         Inc      注：此地方用证券代码的类别是当地市集代码。      （五）阐述期末按债券信用等第分类的债券投资组合      本基金本阐述期末未捏有债券。      （六）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前五名债券投资明细      本基金本阐述期末未捏有债券。      （七）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前十名财富支捏证券投资明 细     本基金本阐述期末未捏有财富支捏证券。     （八）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排名的前五名金融繁衍品投资明细                                                                         占基金财富                                                              公允价值         序号         繁衍品类别            繁衍品称号                                净值比例                                                              (东谈主民币元)                                                                            （%）                                  NASDAQ 100 E-MINI                                         Jun24     注：期货投资采用当日无欠债结算轨制，结算准备金已包括所捏期货合约产生的捏仓损 益，因此繁衍金融用具项下的期货投资与联系的期货暂收款结算所得的捏仓损益之间按抵销 后的净额列示，为东谈主民币零元。本阐述期末本基金投资的期货捏仓和损益明细为：NASDAQ 动东谈主民币 13,376,697.74 元。     （九）阐述期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                                                占基金                             基金    运作方                            公允价值          财富净  序号         基金称号                                 料理东谈主                             类型      式                          （东谈主民币元）          值比例                                                                                (%)               ProShares     股票    交易型           ProShare              UltraPro QQQ   型     盛开式         Advisors LLC     （十）投资组合阐述附注 监管机构的处罚。苹果在阐述编制日前一年内曾受到欧盟的处罚。亚马逊在阐述编制日前一 年内曾受到好意思国司法部和联邦贸易委员会的处罚。   本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策法度合适联系法律法例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 拜谒，或在阐述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。    序号          称号           金额(东谈主民币元)   本基金本阐述期末未捏有处于转股期的可调遣债券。   本基金本阐述期末前十名股票中不存在流通受限情况。                               第五部分       基金的功绩    本基金料理东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金财富,但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。基金功绩数据 结果 2024 年 3 月 31 日。        阶段                   净值增长    功绩比较      功绩比较基                   净值增                             率模范差    基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①                              ②       率③        准差④                   -27.39%   1.99%   -26.14%    1.99%   -1.25%   0.00% 自基金合同 奏效起于今                                                          %                 广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金               累计份额净值增长率与功绩比较基准收益率历史走势对比图                   (2015 年 6 月 10 日至 2024 年 3 月 31 日)                           第六部分    基金料理东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   寰宇联合客服热线：95105828                激动称号                       出资比例           广发证券股份有限公司                      54.533%          火食通讯科技股份有限公司                     14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                    7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                   1.16%                  总 计                       100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改动委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改动委员会、中国南边电网有限使命公司、 广发证券股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 使命公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发 基金料理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有 限公司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国际财富料理有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有 限公司办事，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任 火食超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食 期间服务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董 事。曾任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳 市龙岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广 州广泰城发贪图扣问有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金料理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金料理有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：寂然董事，博士，素养、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）实行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。      董茂云先生：寂然董事，博士，素养，现任浙大城市学院法学院素养，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 素养、法律系副主任、法学院副院长、法学院素养，宁波大学法学院素养。      姚海鑫先生：寂然董事，博士，素养，现任辽宁大学新华国际商学院素养，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士 （MBA）训诫中心副主任，辽宁大学发展贪图处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委 员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司绸缪处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总 监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息期间部总经 理。曾任广发证券股份有限公司信息期间部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障 部副总司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东谈主力资源部总经 理。曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广 发基金料理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销料理部总经 理助理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金料理有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销料理部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司办事，曾任广发基金料理有 限公司副总司理。      朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本料理有限公司董事长。曾任上海荣 臣集团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金 司理，易方达基金料理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金料理有限公司总司理助理。      魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工 作，历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、轮廓料理部总司理、总司理助理。      张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中 心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。      张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益 料理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保财富料理公 司、工银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司办事，历任广发基金料理有限公司 固定收益部总司理。      傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司办事，历任广发基金料理有限公司研究 员、机构情愿部副总司理、贪图发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总经 理。      刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公 司办事，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。      王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国际财富管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、 兴全基金料理有限公司办事，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助 理。      窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金料理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。      项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公 司、上海万融投汉典理有限公司、合正投汉典理有限公司办事。历任广发基金料理有限公司 机构情愿部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与立异业务部总司理。      刘杰先生，工学学士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金料理有限公司 指数投资部总司理助理、广发中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金勾搭基金(LOF)基金 司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金基 金司理(自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 1 日起任职)、广发恒生科技交易型盛开式指数证 券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 27 日起任职)、广发中证香港立异药交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健 指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券 投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生浪掷交易型盛开式指数证券投 资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港立异药交易型盛开式指 数证券投资基金发起式勾搭基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深 证 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证 红利交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生浪掷 交易型盛开式指数证券投资基金发起式勾搭基金（QDII）基金司理(自 2024 年 4 月 2 日起任 职)、广发深证 100 交易型盛开式指数证券投资基金勾搭基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日 起任职)、广发中证港股通汽车产业主题交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 19 日起任职)。曾任广发基金料理有限公司信息期间部系统开荒专员、数目投资部 研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳当混杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中小企业 300 交易型盛开式指数证券投资基金基 金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券 投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工交易型盛开 式指数证券投资基金基金司理(自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工 交易型盛开式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 接基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券 投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区立异 100 交易型盛开式指数证券投资基金勾搭基金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区立异 100 交易型盛开式指 数证券投资基金基金司理(自 2019 年 12 月 16 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发中证央企立异 驱动交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发中证央企立异驱动交易型盛开式指数证券投资基金勾搭基金基金司理(自 2019 年 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业细心指数型发起式证券投资基金 (QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、广发沪深 300 交易型盛开式指 数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 交易型 盛开式指数证券投资基金勾搭基金基金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日)、广 发恒生科技指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生轮廓中型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。      历任基金司理：邱炜，任职时分为 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 8 月 23 日；李耀柱，任 职时分为 2015 年 12 月 17 日至 2020 年 2 月 14 日。      基金料理东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、基金料理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为；      四、基金料理东谈主和基金司理的承诺 监会的关连轨则，建立健全里面独揽轨制，采用灵验措施，防卫违犯现行灵验的关连法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关连轨则的步履发生。 里面独揽轨制，采用灵验措施，防卫下列步履发生：      （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2） 不自制地对待其料理的不同基金财产；      （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；      （4） 向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5） 法律法例或中国证监会不容的其他步履。 律、法例及行业范例，诚笃信用、勤劳尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违章筹办；      （2）违犯基金合同或托管契约；      （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；      （5）断绝、干豫、箝制或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗俗包袱、滥用权柄；      （7）违犯现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连轨则，泄 漏在职职期间洞悉的关连证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 绸缪等信息；      （8）违犯证券交易场所业务功令，利用对敲、倒仓等技巧垄断市集价钱，侵犯市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不梗直技巧谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有演叨、误导、诓骗身分；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方很是代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连轨则， 泄漏在职职期间洞悉的关连证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资绸缪等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易很是他行为。   五、基金料理东谈主的里面独揽轨制   基金料理东谈主的里面风险独揽轨制包括里面独揽大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。 里面独揽大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本料理轨制的统辖和指 导。里面独揽大纲明确了里面独揽标的和原则、里面独揽组织体系、里面独揽轨制体系、内 部独揽环境、里面独揽措施等。基本料理轨制包括风险独揽轨制、基金投汉典理轨制、基金 绩效评估考察轨制、聚合交易轨制、基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息系统料理轨制、员 工阴私轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭成就、办事要求、业务历程等的具体证明。   根据基金料理业务的特色，公司成立门径递进、权责联合、严实灵验的四谈内控防地： 责，各业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵照，在授权 畛域内承担各自职责。 岗亭之间建立症结业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的使命。 第三谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂然于其他部门和业务行为，对里面独揽制 度的实行情况实行严格的检验和监督。 谈监控防地。                      第七部分      基金的召募   基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他关连轨则 召募本基金，并于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证监许可2015275 号文注册召募。   本基金为交易型盛开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2015 年 5 月 20 日至 2015 年 6 月 2 日进行发售。本基金召募对象为中华东谈主民 共和国境内的个东谈主投资者、机构投资者（法律、法例和关连轨则不容购买者除外）以及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                     第八部分   基金合同的奏效      一、基金合同奏效      本基金合同已于 2015 年 6 月 10 日奏效。自该日起，本基金料理东谈主端庄脱手料理本基 金。      二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富限制      本基金基金合同奏效后，连气儿二十个办事日出现基金份额捏有东谈主数目起火两百东谈主或者基 金财富净值低于五千万元的，基金料理东谈主应当在依期阐述中给予暴露；连气儿六十个办事日基 金份额捏有东谈主数目起火两百东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当向中国 证监会阐述并建议处置决议，如调遣运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召 开基金份额捏有东谈主大会进行表决。      法律法例或监管部门另有轨则的，按其轨则办理。                     第九部分    基金份额折算      基金合同奏效后，为普及交易便利，本基金不错进行份额折算。      一、 基金份额折算的时分      基金料理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的关连轨则提前公 告。      二、 基金份额折算的原则      基金份额折算由基金料理东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。      如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金料理 东谈主可延伸办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十部分   基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条件，经向深圳证券交易所苦求，本基金自 2015 年 7 月 13 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：159941；场内简称：纳指 ETF）：   基金上市前，基金料理东谈主应与深圳证券交易所订立上市契约书。基金份额获准在深圳证 券交易所上市的，基金料理东谈主应在基金份额上市日的 3 个办事日前发布基金份额上市交易公 告书。   二、基金份额的交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或远离上市交易，应遵命《深圳证券交易 所交易功令》、《深圳证券交易所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交易所交易型盛开 式指数基金业求实施详情》等关连轨则。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排斥后，基金料理东谈主可向深圳证券交易所建议复原上市苦求，经深圳证 券交易所核准后可复蓝本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金复原上市公告。   四、远离上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可远离基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到深圳证券交易所远离基金上市的决定之日起 2 个办事日内发布基 金远离上市公告。   五、基金份额参考净值的筹划与公告   基金料理东谈主或者基金料理东谈主托福中证指数有限公司在联系证券交易所开市后根据申购赎 回清单、中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价和组合证券内各只证券的成交数 据筹划基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时老实发布，供投资东谈主交易、 申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清 单中不错现款替代身分证券的数目、经颐养的 T-1 日预测开盘价、T-1 日标的指数涨跌幅以 及中国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元的汇率中间价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   六、在不违犯法律法例及不损伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境社交易所在内的其他证券交易所上市交易。                   第十一部分   基金份额的申购与赎回      一、申购与赎回的场所      投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购与赎回。      基金料理东谈主将在盛开申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金料理东谈主可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在料理东谈主网站公示。      二、申购与赎回的盛开日实时分      投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，投资东谈主可办理申购、赎回等业务的盛开日 为深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日。但基金料理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。具体盛开时分为深圳证 券交易所的交易时分，在此时分之外不办理基金份额的申购、赎回。      若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视 情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的颐养并公告。      本基金的申购自基金合同奏效日后不跳跃三个月脱手办理。具体业务办理时分由基金管 理东谈主另行公告。      本基金的赎回自基金合同奏效日后不跳跃三个月的时分脱手办理。具体盛开时分由基金 料理东谈主另行公告。      在确定申购脱手时分与赎回脱手时分后，由基金料理东谈主于脱手申购或赎回的 3 个办事日 前在至少一种指定媒介公告。      三、申购与赎回的原则 定。 赎回对价组成。 的原则实施前依照《信息暴露办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   本基金申购赎回过程中波及的现款和基金份额交收适用中国证券登记结算有限使命公司 及联系证券交易所最新的联系功令。   投资东谈主 T 日申购后，正常情况下，登记结算机构在 T 日办理基金份额和现款替代等的交 收，在 T+2 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金料理东谈主、基金托管东谈主和申购赎 回代理券商。基金料理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。   投资东谈主 T 日赎回顺利后，正常情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资东谈主理理基金份 额的刊出，在 T+2 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金料理东谈主、基金托管东谈主及 联系申购赎回代理券商。基金料理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。赎 回的现款替代款将自灵验赎回苦求之日起 10 个办事日内划往基金份额捏有东谈主账户。   外管局联系轨则有变更或本基金境外投资主要市集的交易计帐功令有变更时，申购赎回 现款替代款支付时分将相应颐养。当基金境外投资主要市集休市或暂停交易时，赎回现款替 代款支付的时分顺延。   如果登记结算机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方不可正常践约的情形，则依据《登 记结算业求实施详情》的关连轨则进行处理。若发生特殊情况，基金料理东谈主不错对交收日期 进行相应颐养。   登记结算机构和基金料理东谈主可在法律法例允许的畛域内，对计帐交收和登记的办理时 间、方式进行颐养，并最迟于脱手实施前 3 个办事日在指定媒介公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或 基金财富的损失。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 1300000 份。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金料理东谈主基于投资运作与风险 独揽的需要，可采用上述措施对基金限制给予独揽。具体轨则请参见联系公告。 例限制，基金料理东谈主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的关连轨则在指定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度很是用途 回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额很是 他对价。 定。申购赎回清单由基金料理东谈主编制，如遇特殊情况，不错顺应延伸筹划或公告，并报中国 证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容 与格局见本基金招募证明书。 告。本基金份额净值的筹划保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错顺应延伸筹划或公告，并报中国证监会备案。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的联系用度。 东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项无用基金份额捏有东谈主大和会过。如本基金灵通 或远离东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、法度、用度等业务功令及相 关事项届时由基金料理东谈主确定并提前公告。    七、申购、赎回清单的内容与格局   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-2 日（指 T 日前第 2 个申赎盛开日，下 同）现款差额、T-2 日基金份额净值、T-2 日最小申购、赎回单元财富净值、申购份额上限 和赎回份额上限以很是他联系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券 的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   采用现款替代是为了在联系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、普及基金运作的效 率，基金料理东谈主在制定具体的现款替代方法时遵从自制及公开的原则，以保护基金份额捏有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息暴露。   （1）现款替代分为两种类型：不错现款替代（符号为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，采用 固定替代金额。   （2）不错现款替代 投资东谈主买入或卖出的证券。   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：：   替代金额=替代证券数目×该证券经颐养后的 T-2 日收盘价×T-1 日估值汇率×(1＋现 金替代溢价比例)   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”，收取现款替代溢价的原因是，基金 料理东谈主需为投资东谈主在好意思国开市期间买入组合证券，而本质买入价钱（或证券本质结算价钱） 加上联系交易用度并折算为东谈主民币后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作，基金 料理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取现款替代金额。具体的 现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的本质成本（或证券本质结算成本）， 则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的本质成本（或 证券本质结算成本），则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对于阐述顺利的 T 日的申购苦求， 基金料理东谈主将在 N+1 日（“ N+1 日”指 T 日后 的第 1 个深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所的共同交易日，下同），买入被替代的成 份证券。N+1 日日终，若基金料理东谈主已买入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券 的本质买入成本（包括买入价钱与交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资 东谈主或投资东谈主应补交的款项；若基金料理东谈主未能买入全部被替代的证券，则以替代金额与所买 入的部分被替代证券本质买入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 N+1 日收盘价 （被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）筹划的未买入部分 的被替代证券价值按照汇率折算后的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股症结权益变动，则 进行相应颐养。   正常情况下，N+3 日（指盛开日）内，基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发 送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补资金的计帐，并将结果发送给联系 申购赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的交收于数据发送后的第 1 个办事日内完成。若 发生特殊情况，基金料理东谈主不错对交收日期进行相应颐养。   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除联系用度后的该证券的卖出价值 （或证券本质结算价值）。   对于阐述顺利的 T 日的赎回苦求，基金料理东谈主将在 N+1 日卖出相应的成份证券。N+1 日日终，若基金料理东谈主已卖出全部被替代的成份证券，则以本质卖出所得（卖出价钱扣减相 应的交易用度）按照汇率折算后的差额，确定基金应托福给投资东谈主的赎回现款替代金额；若 基金料理东谈主未能卖出全部被替代的成份证券，则以本质卖出所得（卖出价钱扣减相应的交易 用度）加上按照 N+1 日收盘价（被替代证券 N+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日 的收盘价）筹划的未卖出部分被替代成份证券价值，按照汇率折算后的金额，确定基金应交 付给投资东谈主的赎回现款替代金额。   若 T 日后至 N+1 日期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股症结权益变动，则 进行相应颐养。   正常情况下，N+5 日（指盛开日）内，基金料理东谈主将应支付的替代金额的明细及汇总和 据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的计帐，并将结果发送给联系申购 赎回代理机构和基金托管东谈主，联系款项的交收于数据发送后的第 1 个办事日内完成。若发生 特殊情况，基金料理东谈主不错对交收日期进行相应颐养。   （3）必须现款替代 券；或法律法例限制投资的证券；或基金料理东谈主出于保护基金份额捏有东谈主利益等原因觉得有 必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以 其经颐养后的 T-2 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算。   预估现款部分是指为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金料理东谈主筹划的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款。其筹划公式为：   T 日预估现款部分＝T-2 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必 须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、经颐养后 的 T-2 日收盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）      其中，若 T 日为基金分成除息日，则筹划公式中的“T-2 日最小申购、赎回单元的基金 财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+2 日的申购、赎回清单中公告，其筹划公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款 替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+2 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购苦求接受后将使当日申 购总份额跳跃申购份额上限，则投资者的申购苦求失败。      赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回苦求接受后将使当日赎 回总份额跳跃赎回份额上限，则投资者的赎回苦求失败。      基金料理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的格局进行修改。      申购、赎回清单的格局例如如下：      基本信息                最新公告日期            2014-7-30                   基金称号         纳斯达克 100ETF              基金料理公司称号         广发基金料理有限公司                   基金代码               -               标的指数代码                    NDX                基金类型                  跨市集 ETF T-1 日 信息内容                现款差额                 1,704.88 元        最小申购、赎回单元财富净                  值               基金份额净值                 1.0000 元 T 日 信息内容               预估现款差额                1,654.34 元            不错现款替代比例上限                 100.00%              是否需要公布 IOPV                是            最小申购、赎回单元                 1300000 份        最小申购赎回单元现款红利                   0.00 元        本市集申购赎回组合证券只                  数        全部申购赎回组合证券只数             103 只(含"159900"证券)               是否盛开申购                   允许               是否盛开赎回                   允许        本日净申购的基金份额上限                  不设上限        本日净赎回的基金份额上限                  不设上限            单个证券账户本日净申购的                                              不设上限                 基金份额上限            单个证券账户本日净赎回的                                              不设上限                 基金份额上限            本日累计可申购的基金份额                    上限            本日累计可赎回的基金份额                                              不设上限                    上限            单个证券账户本日累计可申                                              不设上限                 购的基金份额上限            单个证券账户本日累计可赎                                              不设上限                 回的基金份额上限  组合信息内容                         现款替代        现款替代 申购替代金            赎回替 证券代码     证券简称   股份数目                                            挂牌市集                          符号         保证金率         额        代金额  FOXA    FOXA     52     允许         20.00%        -        -    好意思国市集  ATVI    ATVI     26     允许         20.00%        -        -    好意思国市集  ADBE    ADBE     18     允许         20.00%        -        -    好意思国市集  AKAM    AKAM     7      允许         20.00%        -        -    好意思国市集  ALXN    ALXN     7      允许         20.00%        -        -    好意思国市集 ALTR   ALTR   11    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 AMZN   AMZN   17    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 AMGN   AMGN   28    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 ADI    ADI    12    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 AAPL   AAPL   221   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 AMAT   AMAT   45    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 ADSK   ADSK    8    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 ADP    ADP    18    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 AVGO   AVGO    9    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 BIDU   BIDU   10    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 BBBY   BBBY    7    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 BIIB   BIIB    9    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 BRCM   BRCM   20    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CHRW   CHRW    5    允许        20.00%   -   -   好意思国市集  CA     CA    16    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CTRX   CTRX    8    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CELG   CELG   29    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CERN   CERN   13    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CHTR   CHTR    4    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CHKP   CHKP    7    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CSCO    CSCO    188   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CTXS    CTXS     6    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CTSH    CTSH    22    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 CMCSA   CMCSA   79    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 COST    COST    16    允许        20.00%   -   -   好意思国市集  DTV     DTV    18    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 DISCA   DISCA    5    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 DISH    DISH     8    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 DLTR    DLTR     8    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 EBAY    EBAY    46    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 EQIX    EQIX     2    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 EXPE    EXPE     4    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 EXPD    EXPD     7    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 ESRX    ESRX    28    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 FFIV    FFIV     3    允许        20.00%   -   -   好意思国市集  FB      FB     73    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 FAST    FAST    11    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 FISV    FISV     9    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 GRMN    GRMN     7    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 GILD    GILD    56    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 GOOGL   GOOGL   10    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 GOOG    GOOG    12    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 HSIC    HSIC     3    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 ILMN    ILMN     5    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 INTC    INTC    183   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 INTU    INTU    10    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 ISRG    ISRG     1    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 KLAC    KLAC     6    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 GMCR    GMCR     6    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 KRFT    KRFT    22    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 LBTYA   LBTYA    8    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 LINTA   LINTA   17    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 LMCK    LMCK     8    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 LMCA    LMCA     4    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 LLTC    LLTC     9    允许        20.00%   -   -   好意思国市集  MAR     MAR    11    允许        20.00%   -   -   好意思国市集  MAT     MAT    12    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 MXIM    MXIM    10    允许        20.00%   -   -   好意思国市集  MU      MU     39    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 MSFT    MSFT    303   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 MDLZ   MDLZ   62    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 MNST   MNST    6    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 MYL    MYL    14    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 NTAP   NTAP   12    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 NFLX   NFLX    2    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 NVDA   NVDA   20    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 NXPI   NXPI    9    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 ORLY   ORLY    4    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 PCAR   PCAR   13    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 PAYX   PAYX   13    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 QCOM   QCOM   62    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 REGN   REGN    4    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 ROST   ROST    8    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 SNDK   SNDK    8    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 SBAC   SBAC    5    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 STX    STX    12    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 SIAL   SIAL    4    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 SIRI   SIRI   221   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 SPLS   SPLS   24    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 SBUX   SBUX   28    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 SRCL   SRCL   3    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 SYMC   SYMC   25   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 TSLA   TSLA   5    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 TXN    TXN    40   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 PCLN   PCLN   2    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 TSCO   TSCO   5    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 TRIP   TRIP   5    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 VRSK   VRSK   6    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 VRTX   VRTX   9    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 VIAB   VIAB   14   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 VIP    VIP    61   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 VOD    VOD    19   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 WDC    WDC    9    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 WFM    WFM    13   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 WYNN   WYNN   4    允许        20.00%   -   -   好意思国市集 XLNX   XLNX   10   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 YHOO   YHOO   37   允许        20.00%   -   -   好意思国市集 八、断绝或暂停申购的情形 （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金料理东谈主无法接受投资者的申购苦求； （2）本基金主要投资市集的证券交易所或外汇市集交易时分临时停市；   （3）发生本基金合同轨则的暂停基金财产估值情况；   （4）基金料理东谈主觉得接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现有基金份额捏有东谈主 利益时；   （5）基金料理东谈主开市前因很是情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎 回清单编制邪恶或 IOPV 筹划邪恶；   （6）联系证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因很是情况无法办理申 购，或者指数编制单元、联系证券交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金料理东谈主无法预见并不可独揽的情形，包括但不限于系统故障、采集 故障、通讯故障、电力故障、数据邪恶等；   （7）基金投资所处的主要市集（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的财富组 合中的症结部分发生暂停交易或其他首要事件，接续接受申购可能会影响或损伤其他基金份 额捏有东谈主利益时；   （8）本基金一经达到基金料理东谈主轨则的上限（基金料理东谈主可根据外管局的审批及市集 情况进行颐养）；   （9）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   （10）法律、法例轨则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（3）、（5）-（10）项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申 购时，基金料理东谈主应当根据关连轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应及 时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   在如下情况下，基金料理东谈主不错暂停接受投资者的赎回苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金料理东谈主无法接受投资 东谈主的赎回苦求；   （2）基金主要投资市集的证券交易所或外汇市集交易时分临时停市；   （3）发生本基金合同轨则的暂停基金财产估值情况；   （4）基金料理东谈主开市前因很是情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎 回清单编制邪恶或 IOPV 筹划邪恶。   （5）联系证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因很是情况无法办理赎 回，或者指数编制单元、联系证券交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金料理东谈主无法预见并不可独揽的情形，包括但不限于系统故障、采集 故障、通讯故障、电力故障、数据邪恶等；   （6）基金投资所处的主要市集（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的财富组 合中的症结部分发生暂停交易或其他首要事件，接续接受赎回可能会影响或损伤其他基金份 额捏有东谈主利益时；   （7）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采用 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应 当采用减速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   （8）法律、法例轨则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备 案，已阐述的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付。   在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理。   十、其他申购赎回方式 他证券投资基金转型而形成），在本基金上市之前，勾搭基金不错用股票或现款特殊申购本 基金基金份额，不收取申购用度。 具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 本基金可采用什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额很是他对价进行的申购 与赎回，本基金料理东谈主将于新的申购与赎回方式脱手实行前对关连功令和法度给予公告。 金，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 代理契约，报中国证监会备案并公告。   十一、基金料理东谈主可在法律法例允许的畛域内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。   十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻及 质押等业务，并收取一定的手续用度。                       第十二部分    基金用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      基金料理东谈主的基金料理费按基金财富净值的 0.80%年费率计提。      在往往情况下，基金料理费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。筹划方法如 下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日基金财富净值      基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划付指 令，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理 东谈主。      基金托管东谈主的基金托管费按基金财富净值的 0.20%年费率计提。      在往往情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如 下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指 令，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。      本基金动作指数基金，需根据与指数扫数东谈主 NASDAQ OMX 集团签署的指数使用许可契约 的约定向 NASDAQ OMX 集团支付指数使用费。      往往情况下，基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金财富净值的年费率计提。 筹划方法如下：      （1）当 E≤1 亿好意思元时：      H=E×0.06%÷365      （2）当 E>1 亿好意思元时：      H＝1 亿好意思元×0.06%÷365+（E-1 亿好意思元）×0.04%÷365      H 为逐日应当计提且在次日本质计提的指数使用费      E 为逐日的基金财富净值      指数使用费收取下限为每年 4 万好意思元（年度最低指数使用费），即不及 4 万好意思元时按照      年度最低指数使用费应在基金合同奏效日及基金运作每满一整年时支付，逐日应支付的 指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣。在指数使用费支付日，基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后从基金财产中支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      如果指数使用费的筹划方法和费率等发生颐养，本基金将采用颐养后的方法或费率筹划 指数使用费。基金料理东谈主应实时按照《信息暴露料理办法》的轨则在指定媒介进行公告并通 知基金托管东谈主。此项颐养无需召开基金份额捏有东谈主大会。      上述第一款第 4 至第 13 项用度由基金料理东谈主和基金托管东谈主根据关连法例及相应契约的 轨则，列入或摊入当期基金用度。      三、不列入基金用度的名堂      上述第一款约定之外的其他用度，基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务 导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。      四、用度颐养      基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金料理费率和基金托 管费等联系费率。      调低基金料理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额捏有东谈主大会。      基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息暴露办法》的关连轨则在指定媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例和境外市集的轨则履行征税义 务。                  第十三部分    基金的财产   一、基金财富总值   本基金基金财富总值包括基金所领有的万般有价证券、银行进款本息、基金的应收款项 和其他财富所形成的价值总和。   二、基金财富净值   本基金基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金根据联系法律法例、范例性文献在境内开立东谈主民币和外币资金账户，在境外开立 外币资金账户及证券账户，与基金料理东谈主、基金托管东谈主和境外财富托管东谈主自有的财产账户以 很是他基金财产账户寂然。   四、基金财产的守护及贬责 理东谈主、基金托管东谈主、境外财富托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 而取得的财产和收益，归基金财产。 户和证券账户。 对基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章 褪色或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐畛域。                  第十四部分    基金财富估值   一、估值见识   基金财富的估值见识是客不雅、准确地反应基金财产的价值，确定基金财富净值，并为基 金份额的申购与赎回提供计价依据。   二、估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法例轨则需要对外暴露基金净值的非开 放日。   三、估值对象   本基金所领有的股票和银行进款本息、应收款项和其它投资等财富。   四、估值方法   （1）上市流通股票，按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   (2) 未上市股票的估值   ①送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   ②初次刊行且未上市的股票，按成本估值。初次刊行且有明确锁依期的股票，并吞股票 在交易所上市后，按交易所上市的并吞股票的估值方法估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值，估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值。 证券交易所市集未实行净价交易的 债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没 有交易的，按最近交易日收盘价减去债券最近交易日收盘价中所含的债券应收利息所得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。若 债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱 提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通繁衍用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍用具按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则采用估值期间确 定公允价值。若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市流通的 ETF 基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）其他盛开式基金按估值日的基金份额净值估值；盛开式基金未公布估值日的净值 的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交 易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不可客不雅反应公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商 定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 均应被觉得采用了顺应的估值方法。然则，如果基金料理东谈主觉得按本项 1-6 小项轨则的方法 对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   估值筹划中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的，采用 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉很是他货币对东谈主民币的汇率， 采用指定数据服务商提供的估值日各式货币对好意思元折算率并采用套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则颐养或其他原因导致基金本质交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在联系税金本质支付日进行相应的估值颐养。   对于非代扣代缴的税收, 基金料理东谈主应礼聘税收参谋人春联系投资市集的税收情况给予意 见和建议。托管东谈主很是代理东谈主根据基金料理东谈主的指示具体调和基金在外洋税务的申报、缴纳 及提取税收返还等联系办事。   五、估值法度   基金日常估值由基金料理东谈主和基金托管东谈主一同进行。基金料理东谈主将估值结果发送基金托 管东谈主，基金托管东谈主按《基金合同》轨则的估值方法、时分、法度进行复核，基金托管东谈主复核 无误后签章或以其他约定的方式复返给基金料理东谈主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐 账见识查对同期进行。   在法律法例允许的情况下，基金料理东谈主与基金托管东谈主不错各自托福第三方机构进行基金 财富估值，但不改变基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金财富估值各自应承担的使命。   六、暂停估值的情形 估基金财产价值时； 考的活跃市集价钱且采用估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金料理东谈主应当暂 停基金估值； 益，决定延伸估值时；出现基金料理东谈主觉得属于蹙迫事故的情况，导致基金料理东谈主不可出售 或评估基金财富时；   七、基金份额净值的阐述   用于基金信息暴露的基金份额净值由基金料理东谈主负责筹划，基金托管东谈主进行复核。基金 料理东谈主应于每个盛开日交易收尾后筹划当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金料理东谈主。   基金份额净值的筹划精准到 0.0001 元东谈主民币，少量点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   八、估值邪恶的处理 值估值邪恶。 性、实时性。当基金份额净值出现邪恶时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，并采用合理的措 施防卫损失进一步扩大；当计价邪恶达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当 报中国证监会备案；当计价邪恶达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公 告，并同期报中国证监会备案。   九、特殊情形的处理 金份额净值邪恶处理。 估值的应交税金有相反的，联系估值颐养不动作基金财富估值邪恶处理。 他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采用必要、顺应、合理的措施进行检 查，但未能发现邪恶的，由此变成的基金财产估值邪恶，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错罢免 补偿使命。但基金料理东谈主应当积极采用必要的措施排斥由此变成的影响。                 第十五部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已好意思满收益的 孰低数。   三、收益分派原则 在收益评价日，基金料理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行筹划，筹划方 法参见《招募证明书》第十五部分第四节； 益分派后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本 基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息 后的基金份额净值低于面值；   在对捏有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金料理东谈主、登记结算机构可对基金收益分派 原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、基金收益分派数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减 去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新筹划）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（经汇率颐养，期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日 重新筹划）。   结果收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跳跃 1%时，基金料理 东谈主不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、收益分派决议   基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》的 关连轨则在指定媒介公告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分派中发生的用度   收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额捏有东谈主自行承担。                  第十六部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 制基金管帐报表，基金托管东谈主依期与基金料理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并 以书面方式阐述。   二、基金年度审计 格的管帐师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的关连轨则在指定媒介公告。                   第十七部分    基金的信息暴露      本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《试行办法》、《通 知》、基金合同很是他关连轨则。联系法律对信息暴露的方式、登载媒介、报备方式等轨则 发生变化时，本基金从其最新轨则。      本基金信息暴露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。      本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会轨则时老实，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介暴露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复 制公开暴露的信息贵寓。本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行 为：      本基金公开暴露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息暴露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      一、基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵寓提要      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 证明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合 同、基金托管契约登载在各自公司网站上。      基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事 日内，更新基金招募证明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金料理东谈主至少每年 更新一次基金招募证明书。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明书。      基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行为中 的权利、义务关系的法律文献。      基金招募证明书应当最大适度地暴露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息暴露及基金份额捏有东谈主服务等 内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募证明 书。      基金产物贵寓概如果基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信 息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的， 基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓提要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。      二、基金份额发售公告      基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募证明 书确当日登载于指定报刊和网站上。      三、基金合同奏效公告      基金料理东谈主应当在基金合同奏效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同奏效公告。   四、基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个盛开日后的 2 个工 作日内，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 2 个办事日内，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   五、基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回对 价的筹划方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金份额发售网点查阅或者复制 前述信息贵寓。   六、基金脱手申购、赎回公告   基金料理东谈主应于申购脱手日、赎回脱手日前在指定媒介和基金料理东谈主网站上公告。   七、申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个盛开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   八、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个办事日将基金份额折算公告登载于指 定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   九、基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交易前至少 3 个办事日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。   十、依期阐述   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在指定网站上，将年度阐述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度阐述中的财务管帐阐述 应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在指定网站上，并将中期阐述请示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐述请示性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度 阐述。   如阐述期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在依期阐述“影响投资者决策的其他症结信息”项下 暴露该投资东谈主的类别、阐述期末捏有份额及占比、阐述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金料理东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中披 露基金组结伙产情况很是流动性风险分析等。   十一、临时阐述与公告   基金发生首要事件，关连信息暴露义务东谈主应当在两日内编制临时阐述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      十二、公开澄澈      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集普遍传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，联系 信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关连情况立即阐述中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。      十三、计帐阐述      基金合同远离的，基金料理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。计帐阐述应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律意见书。计帐组应当将计帐阐述登载在指定网站上，并将计帐阐述请示性公告登载 在指定报刊上。      十四、信息暴露文献的存放与查阅      招募证明书公布后，应当分裂置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献复印件。      基金依期阐述公布后，应当分裂置备于基金料理东谈主和基金托管东谈主的住所、基金上市交易 的证券交易所， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实取得上述文献复印 件。            第十八部分   基金合同的变更、远离和基金财产的计帐      一、基金合同的变更 过事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 在指定媒介公告。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额捏有东谈主利益无 本质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额捏有东谈主大会决定的事项， 可不经基金份额捏有东谈主大会决议，而经基金料理东谈主和基金托管东谈主同意修改后公告，并报中国 证监会备案。      二、基金合同的远离      有下列情形之一的，本基金合同远离： 接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      发生上述情形，基金料理东谈主应当实时申报基金托管东谈主。      三、基金财产的计帐 金财产进行计帐。      （1）自基金合同远离事由之日起三十个办事日内由基金料理东谈主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组秉承基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管 契约的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产计帐组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人谈主 员。      （3）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行为。      （1）基金合同远离情形发生后，由基金财产计帐组联合秉承基金财产；      （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；      （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；      （4）对基金财产进行评估和变现；      （5）制作计帐阐述；      （6）礼聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐述出具法 律意见书；      （7）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；      （8）对基金财产进行分派。      计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。      基金财产按下列门径了债：      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）了债基金债务；      （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。      基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则了债前，不分派给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期货联系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案阐述后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在指定网站上，并将计帐阐述请示性公 告登载在指定报刊上。                      第十九部分         基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露讨论东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银 行、证券、基金、信赖从业教导，且具有外洋办事、学习或培训经历，60%以上的员用具有 硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 财富料理绸缪、信赖绸缪、企业年金、银行情愿产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为万般客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   结果 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，遮掩了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资情愿需求，基金托管限制位居同行前方。   四、托管业务的里面独揽轨制   中国银行托管业务部风险料理与独揽办事是中国银行全面风险独揽办事的组成部分，秉 承中国银行风险独揽理念，坚捏“范例运作、稳当筹办”的原则。中国银行托管业务部风险 独揽办事邻接业务各要领，通过风险识别与评估、风险独揽措施设定及轨制建造、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保寄望见的审阅阐述。2020 年，中国银行接续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面独揽审计阐述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，好像灵验保证 托管财富的安全。   五、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的 联系轨则，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律、行政法例和其他关连轨则，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝实行，实时申报基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构阐述。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交易法度一经奏效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他关连轨则，或者违犯基金合同约定的,应当实时申报基金料理东谈主，并实时向国 务院证券监督料理机构阐述。                           第二十部分        境外托管东谈主   一、 中国银行纽约分行概况   称号：中国银行纽约分行   地址：1045 Avenue of Americas, New York, NY 10018   法定代表东谈主：纽约分行行长胡威   成立时分：1981 年 9 月 8 日   存续期间：捏续筹办   中国银行纽约分行于 1981 年景立，是在好意思国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约 分行当今主要受好意思国货币监理署（OCC）、好意思国联邦储备银行（Federal Reserve Bank）及 联邦进款保障公司（FDIC）监管。   根据好意思联储公开数据，结果 2023 年 12 月 31 日，中国银行纽约分行总财富约 571.89 亿好意思元，举座好意思元业务保捏舒服，使用 CHIPS, Fedwire 和 SWIFT 动作好意思元计帐渠谈，在好意思 国同行尤其是中资银行中保捏率先上风，捏续为客户提供优质的 24 小时好意思元计帐、查询等 服务。   中国银行纽约分行托管业务历史悠久，一经从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分 行的政策性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国度主权基金、交易银行、政 策性银行、万般 QDII 很是万般产物等）。   结果 2023 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管财富限制达 973 亿好意思元。   二、 托管服务东谈主员配备、安全守护财富条件的证明   （一）中国银行纽约分行托管业务机组成就和职能   为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构 部负责托管托管产物珍爱、客户关系珍爱及托管产物营销；托管运营由运营服务部托管团队 负责，职责包括结算、公司行动、对账、产物研发以及配合前台部门营销托管产物等。   金融机构部托管产物服务东谈主员 3 东谈主、运营服务部托管团队 7 东谈主，东谈主员平均具备 10 年以 上联系教导。   （二）中国银行纽约分行托管业务禀赋    中国银行纽约分行具有全面的托管禀赋，为好意思国两大中央存管机构好意思联储、好意思国证券 托管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation, DTCC) 的平直会员，亦然芝加 哥商品交易所的结算银行。同期，纽约分行还为 Euroclear 计帐成员，可代客托管万般欧 洲好意思元债券。    （三）中国银行纽约分行托管服务产物     中枢托管服务    • 代理客户收付和托管扫数在好意思国刊行和交易的债券、股票和其他有价证券及万般欧洲 好意思元债券    • 代理披发利息股息很是他公司行动    • 代扣代缴所得税及报税服务    • 代理投票    • 报表服务    （四）安全守护财富条件    中国银行纽约分行在每个中央存管机构平分裂开立自营及代客托管账户，以阻挠纽约 分行自有证券投资财富及客户托管财富。    中国银行纽约分行采用较为先进的“J-Global Payment System”结算系统或简称 “JGPS”。该系统为好意思联储认证的可与其证券结算系统平直对接的系统之一，在进行证券指 令结算时，具有纵贯化（“Straight through Process”）进程高，准确性好，实时性强等 特色。    （五）托管业务的主要料理轨制    中国银行纽约分行按照好意思国货币监理署的要求实施严格的里面独揽轨制和风险料理流 程，建立风险堤防的三谈防地。一齐防地为业务部门，包括前台及后台运营联系部门；二谈 防地为风险料理部门，监管一齐防地的风险独揽措施；三谈防地为里面审计部门，审查、复 核第一、二谈防地的操作历程、指引等。    托管业务运营在风险独揽措施的实施上采用症结要领实施双东谈主复核，过后逐日对账等 独揽措施，减少操立场险，实时发现、防卫万般风险。寂然风险料理部门依期或不依期对托 管业务进行全面评审及监控，幸免东谈主为邪恶或谈德风险。    中国银行纽约分行具备经过审核的灾备决议以应付万般特殊情况的发生。灾备决议每 年均进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行搜检及评估，以确保 在突发情况下仍能提供服务。系统方面，可怜应变措施中心已预留寂然应用软件及数据库服 务器，随时取代坐蓐服务器运作。    纽约分行托管业务各项规章轨制是根据监管机构联系条例或指引（如货币监理署托管 业务指引、财富料理指引等），并依据自身风险偏好及内控轨制（如反洗钱里面独揽框架、 操立场险料理办法、中国银行好意思国灾备料理办法、信息守护办法等）进行的编制，较好地满 足了各项表里部要求。同期，实时存眷各项监管和里面要求变化，实时作念出颐养及改良。    症结规章轨制包括《托管产物手册》(Custody Business Product Manual)、《运营服 务部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service Operating Procedures）等。    （六）首要处罚    中国银行纽约分行托管业务自成立于今从未受到监管机构的首要处罚，亦莫得首要事 项正在接受司法部门、监管机构的立案拜谒。                     第二十一部分        联系服务机构   一、 基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金料理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金料理东谈主可根据关连法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 料理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵从各销售机构 业务功令与操作历程。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   讨论东谈主：崔巍   电话：010-50938888   传真：010-59378907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳 讨论东谈主：邓传远 四、审计基金财富的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊平方合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东谈主代表：毛鞍宁 讨论东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                   第二十二部分   基金合同的内容选录      一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利义务      （一）基金料理东谈主的权利与义务      （1）照章苦求并召募基金，办理基金备案手续；      （2）依照法律法例和基金合同运用基金财产；      （3）自基金合同奏效之日起，基金料理东谈主依照法律法例和基金合同寂然料理基金财 产；      （4）根据法律法例和基金合同的轨则决定本基金的联系费率结构和收费方式，赢得基 金料理东谈主报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费很是它事前批准或公告的合理用度以 及法律法例轨则的其它用度；      （5）根据法律法例和基金合同之轨则销售基金份额；      （6）在基金合同的灵验期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵影相 关法律法例很是行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行基金合同的情况 进行必要的监督。如觉得基金托管东谈主违犯了法律法例或基金合同轨则对基金财产、其它基金 合同当事东谈主的利益变成首要损失的，应实时申诉中国证监会和中国银监会，以及采用其它必 要措施以保护本基金及联系基金合同当事东谈主的利益；      （7）根据基金合同的轨则遴荐顺应的基金销售机构并有权依照代销契约对基金销售机 构步履进行必要的监督和检验；      （8）自行担任基金登记结算机构或遴荐、更换基金登记结算代理机构；      （9）在基金合同约定的畛域内，断绝或暂停受理申购和赎回的苦求；      （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额捏有东谈主的利益照章为基金进行融资融券；      （11）依据法律法例和基金合同的轨则，制订基金收益的分派决议；      （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业利用激动权利，代表基金利用因投资于其 它证券所产生的权利；      （13）在基金托管东谈主职责远离时，提名新的基金托管东谈主；      （14）依据法律法例和基金合同的轨则，召集基金份额捏有东谈主大会；      （15）依照关连轨则利用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （16）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 关连费率；      （17）根据法律法例和基金合同的轨则，制订、修改并公布关连基金召募、认购、申 购、赎回、转托管、基金调遣、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务功令；      （18）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；      （19）在法律法例和本基金合同轨则的畛域内决定和颐养基金的除调高料理费率和托管 费率之外的联系费率结构和收费方式；      （20）法律法例、基金合同轨则的其他权利。      （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；      （2）自基金合同奏效之日起，以诚笃信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金财产；      （3）办理基金备案手续；      （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 料理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此寂然，对所料理的不同基金分裂料理、分裂记帐，进行 证券投资；      （6）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金收 益；      （7）除依据《基金法》、基金合同很是他关连轨则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐阐述；      （9）照章接受基金托管东谈主的监督；      （10）编制季报、中期和年度基金阐述；      （11）采用顺应合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （12）筹划并公告基金财富净值，确定基金份额申购、赎回价钱；      （13）严格按照《基金法》、基金合同很是他关连轨则，履行信息暴露及阐述义务；      （14）保守基金交易私密，不表露基金投资绸缪、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应给予阴私，不得向他东谈主表露；      （15）按轨则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （16）保存基金财产料理业务行为的记录、帐册、报表、代表基金订立的首要合同和其 他联系贵寓；      （17）依据《基金法》、基金合同很是他关连轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （18）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （19）组织并进入基金财产计帐组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主的正当权益，应承担 补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；      （21）基金托管东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；      （22）基金料理东谈主对其托福的第三方机构的步履承担使命；      （23）法律法例、基金合同轨则的其他职责。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）依据法律法例和基金合同的轨则安全守护基金财产；      （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作；      （4）在基金料理东谈主职责远离时，提名新的基金料理东谈主；      （5）依据法律法例和基金合同的轨则召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）遴荐、更换境外财富托管东谈主并与之签署关连契约；      （7）法律法例、基金合同轨则的其它权利。      （1）安全守护基金财产，准时将公司步履信息申报基金料理东谈主；   （2）成立专门的基金托管部，具有合适要求的营业场所，配备有余的、及格的熟练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产境内托做事宜；   （3）按轨则开设基金财产的资金帐户和证券帐户；   （4）除依据《基金法》、基金合同很是他关连轨则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益；   （5）对所托管的不同基金财产分裂成就账户，确保基金财产的齐全和寂然；   （6）守护（或托福境外财富托管东谈主）由基金料理东谈主代表基金订立的与基金关连的首要 合同及关连凭证；   （7）保存基金托管业务行为的记录、帐册、报表和其他联系贵寓；   （8）按照基金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （9）保守基金交易私密。除《基金法》、基金合同很是他关连轨则另有轨则外，在基 金信息公开暴露前应给予阴私，不得向他东谈主表露；   （10）办理与基金托管业务行为关连的信息暴露事项；   （11）对基金财务管帐阐述、中期和年度基金阐述出具意见，证明基金料理东谈主在各症结 方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金料理东谈主有未实行基金合同轨则的行 为，还应当证明基金托管东谈主是否采用了顺应的措施；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）复核、审查基金料理东谈主筹划的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （14）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （15）依据基金料理东谈主的指示或关连轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （16）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额 捏有东谈主大会；   （17）按照托管契约的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （18）因邪恶违犯基金合同导致基金财产损失，应承担补偿使命，其使命不因其退任而 罢免；除法律法例另有轨则外，基金托管东谈主不承担连带使命；   （19）基金料理东谈主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金料理东谈主追偿；   （20）对其托福第三方机构联系事项的法律后果承担使命。基金托管东谈主托福的第三方机 构不包括联系司法统帅区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息来源机构、根据当 地市集旧例无法向该服务提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外 财富托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；境外财富托管东谈主在履行职责过程中，因自己过 错、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应使命；   （21）现款存入现款账户时组成境外财富托管东谈主的等额债务，除罪犯律法例及褪色或清 盘法度明文轨则该等现款不归于计帐财产外。境外财富托管东谈主在因照章结果、被照章褪色或 者被照章宣告清盘或歇业等原因进行远离计帐时，除非在联系法律法例强制要求下，不得将 托管财富项下的证券、非现款财富归入其计帐财富；   （22）保护基金份额捏有东谈主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入不法、违章，应当实时向中国证监会、外管局阐述；   （23）每月收尾后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局阐述基金料理东谈主境外投资情 况，并按联系轨则进行国际进出申报；   （24）办理基金料理东谈主就料理本基金的关连结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务；   （25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交易、托福及成交记录等 联系贵寓，其保存的时分应当不少于 20 年；   （26）法律法例、基金合同轨则的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会,对基金份额捏有东谈主大会审议事项利用 表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）法律法例、基金合同轨则的其它权利。   （1）遵照法律法例、基金合同；      （2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同轨则的用度；      （3）在捏有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者基金合同远离的有限使命；      （4）不从事任何有损基金很是他基金份额捏有东谈主正当利益的行为；      （5）实行基金份额捏有东谈主大会的决议；      （6）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；      （7）基金份额捏有东谈主应遵照基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券交易所和登记 结算机构的联系功令及轨则；      （8）法律法例及基金合同轨则的其他义务。      二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法度和功令      （一）本基金的基金份额捏有东谈主大会，由本基金的基金份额捏有东谈主组成。基金份额捏有 东谈主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基 金份额领有对等的投票权。      本基金勾搭基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的勾搭基金份额出席或者录用代表出席 本基金的份额捏有东谈主大会并参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在 本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，勾搭基金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东谈主所 捏有的勾搭基金份额占勾搭基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。      勾搭基金的基金料理东谈主不应以勾搭基金的口头代表勾搭基金的全体基金份额捏有东谈主以本 基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受勾搭基金的特定基金份额捏有东谈主的托福 以勾搭基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。      勾搭基金的基金料理东谈主代表勾搭基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有 东谈主大会的，须先遵命勾搭基金基金合同的约定召开勾搭基金的基金份额捏有东谈主大会，勾搭基 金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由勾搭基金的基金 料理东谈主代表勾搭基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。      本基金的基金份额捏有东谈主大会未成就日常机构。      （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额捏有东谈主大会： 准的除外； 金合同等其他事项； 外；      （三）以下情况不需召开基金份额捏有东谈主大会： 收费方式； 应当对基金合同进行修改； 金合同轨则的畛域内颐养关连基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的 功令； 议的约定，变更标的指数许可使用费费率和筹划方法；      （四）会议召集东谈主及召集方式： 集； 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰；      （五）召开基金份额捏有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议形式；      （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关很是讨论方式和讨论东谈主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金料理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律法例、《基金合同》和会议申报的规 定，况且捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 结果日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个办事日内连气儿公布联系 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报轨则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经申报不进入收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记结算机构记录相符；   进入基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第 （3）项轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大 会应当有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主进入，方可召开。 召开，基金份额捏有东谈主不错采用书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （七）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源头由大会主捏东谈主按照下列第七条文定法度确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，源头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日期后   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以突出决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、远离《基金合同》、与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交合适会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议申报轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见支吾不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （九）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由 基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有 东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏 有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （十）奏效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有 约束力。      （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等 轨则，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      三、基金合同变更、远离和基金财产的计帐      （一）基金合同的变更 过事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 在指定媒介公告。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额捏有东谈主利益无 本质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额捏有东谈主大会决定的事项， 可不经基金份额捏有东谈主大会决议，而经基金料理东谈主和基金托管东谈主同意修改后公告，并报中国 证监会备案。      （二）基金合同的远离      有下列情形之一的，本基金合同远离： 接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；      发生上述情形，基金料理东谈主应当实时申报基金托管东谈主。      （三）基金财产的计帐 金财产进行计帐。      （1）自基金合同远离事由之日起三十个办事日内由基金料理东谈主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组秉承基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管 契约的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产计帐组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人谈主 员。      （3）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行为。      （1）基金合同远离情形发生后，由基金财产计帐组联合秉承基金财产；      （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；      （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；      （4）对基金财产进行评估和变现；      （5）制作计帐阐述；      （6）礼聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐述出具法 律意见书；      （7）将计帐阐述报中国证监会备案并公告。      （8）对基金财产进行分派。      计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。      基金财产按下列门径了债：      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）了债基金债务；      （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。      基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则了债前，不分派给基金份额捏有东谈主。      计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期货联系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案阐述后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在指定网站上，并将计帐阐述请示性公 告登载在指定报刊上。      四、争议处置方式      （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。      （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关连的争议应源头 通过友好协商处置。但若自一方书面要求协商处置争议发生之日起 60 日内未能以协商方式 处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据其时有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有约束力。      （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主接续履 行。      五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式      基金合同可印制成册，存放在基金料理东谈主和基金托管东谈主住所，供投资者查阅，基金合同 条件及内容应以基金合同正本为准。                  第二十三部分   基金托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：广发基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准成立机关：中国证券监督料理委员会   批准成立文号：中国证监会证监基字200391 号   筹办畛域：基金召募、基金销售、财富料理、中国证监会许可的其他业务   组织形式：有限使命公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹办   （二）基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时分：1983 年 10 月 31 日   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续筹办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   讨论东谈主：许俊   讨论电话：95566   筹办畛域：罗致公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的 其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》对下列监控事项进行约定， 建立联系的期间系统，于估值日后对基金料理东谈主的投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境社交易的追踪并吞标的指数的公 募基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类财富、银行进款、货币市集 用具、股指期货等金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须合适中国证监会联系轨则。   基金料理东谈主应实时将拟投资的股票库等各投资品种的具体畛域提供给基金托管东谈主。基金 料理东谈主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体畛域给予更新和颐养，并应实时申报 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资畛域对基金的投资进行监督。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值 的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应法度后，可 以将其纳入投资畛域。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵从以下限制： 资交易银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券财富不得跳跃基金财富净值的 10%，其中捏有任一国度或地区 市集的证券财富不得跳跃基金财富净值的 3%； 法律或基金合同轨则的流通受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 以不受前述限制； 额的 20%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不合适该 比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；      （2）金融繁衍品投资限制      本基金投资繁衍品应当遵照下列轨则： 繁衍品支付的驱动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。      （3）投资境外基金的限制      每只境外基金投资比例不跳跃本基金基金财富净值的 20％。本基金投资境外伞型基金 的，该伞型基金应当视为一只基金。      若法律法例或中国证监会的联系轨则发生修改或变更，致使现行法律法例的投资不容行 为和投资组合比例限制被修改或取消，基金料理东谈主在履行顺应法度后，本基金可相应颐养禁 停步履和投资限制轨则。      除前述投资组合限制第 7）项轨则外，基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内 使基金的投资组合比例合适基金合同的约定。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变 动、标的指数成份股颐养等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不合适基金合同约定的投资 比例轨则的，基金料理东谈主应当在 30 个交易日内进行颐养。法律法例另有轨则时，从其规 定。 库，交易敌手库由信用等第合适《申报》要求的交易敌手组成。基金托管东谈主只对进行金融衍 生品、证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督畛域并不包括一般证券买卖之券商。 基金料理东谈主不错根据本质情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和颐养，并申报基金托管 东谈主。基金料理东谈主进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库的范 围。基金托管东谈主对交易敌手是否合适交易敌手库进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行业务复核。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的违章步履，应实时申报基金料理东谈主，由基金料理东谈主 限期纠正；基金料理东谈主收到申报后应实时进行查对阐述并回函；在限期内，基金托管东谈主有权 对申报县项进行复查，如基金料理东谈主未予纠正，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   （四）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时老实回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐述的，基金料理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和制 度等。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主对基金财产的投资运作于估值日收尾且联系数据都备 后，进行交易后的投资监控和阐述。   （六）基金托管东谈主的投资监督阐述的准确性和齐全性受限于基金料理东谈主很是他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和齐全性不作任何担保、表露或 表露，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的损失不负任何使命。   （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履(包括但不限于其投资策略及决定)很是投资 报酬不承担任何使命。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在托管契约的灵验期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵影相 关法律法例很是行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行托管契约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金料理东谈主筹划的基金财富净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主 指示办理计帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无 梗直原理未实行或延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯法律法例、 《基金合同》及托管契约关连轨则时，应实时以书面形式申报基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到申报后应实时查对并以书面形式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有 权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主申报的违章事 项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应阐述中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时老实回答基金料理东谈主并改正。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 不包括：（1）由基金托管东谈主或境外托管东谈主在计帐机构或其他证券聚合处理系统中捏有的证 券；（2）在过户代理东谈主处保存的逼近投资用具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东谈主及 其境外托管东谈主不合证券托管机构负责。 《基金合同》及托管契约另有轨则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 第三方机构履行。 理证券登记等托管业务。 计帐时，不得将任何证券、非现款财富很是收益归入其计帐财产；境外托管东谈主因上述同样原 因进行远离计帐时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现款财富很是收益归入 其计帐财产，但当地的法律、法例和市集旧例不允许托管证券寂然于计帐财产的情况除外。 基金托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主采用交易上的合理行动以保证证券、非现款财富的任 何部分不会在其进行计帐时，动作可分派财产分派给其债权东谈主。当基金托管东谈主知谈托管财富 的任何一部份将被视为托管东谈主的计帐财产时﹐托管东谈主应尽快申报基金料理东谈主。两边通顺在全 球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除罪犯律法例及褪色或清 盘法度明文轨则该等现款不归于计帐财产外。   （二）什物证券守护   基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提 供守护服务，但需取决于该市集上是否有此类服务： 管东谈主需要的信息示知基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对方运输至基金托管东谈主的途中 安排保障或运载。如基金料理东谈主确需基金托管东谈主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基 金托管东谈主被要求托福此类证券时，基金托管东谈主会安排顺应的运载。经基金料理东谈主苦求，基金 托管东谈主可安排顺应保障。在什物证券托福过程中产生的保障费（如有）、运载费很是他合理 用度将由基金料理东谈主支付。 或损坏，托管东谈主只对因自身谬误或邪恶变成的平直损失负责，但托管东谈主应协助料理东谈主从运载 服务提供商处或保障公司处追回损失。 能从大批认同的行业信息来源处赢得，托管东谈主不可保证此等信息的齐全性和准确性，与此证 券关连的支付可能会被延伸。相应地，托管东谈主将与受限什物证券关连的、及期间进出付款并 将齐全准确的公司行动信息转达给料理东谈主的才气是受到与此类证券关连的行业和市集旧例制 约的。托管东谈主仅在本质收到关连此类公司行动信息，且莫得因刊行方很是参谋人或其他关连各 方所设的适度条件而被碎裂参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违犯 此款轨则的前提下，托管东谈主仍应尽合理努力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 的“认购专户”。 捏有东谈主东谈主数合适基金合同很是他关连轨则后，基金料理东谈主应在轨则时老实，礼聘具有从事证 券联系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述。出具的验资阐述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金料理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述 金额相一致。 东谈主按轨则办理退款等事宜。      （四）基金银行账户的开立和料理 托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。      （五）基金证券账户的开立和料理 该交易所或登记结算机构的业务功令开立证券账户。 金料理东谈主以及各自托福代理东谈主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行为。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或真确性（包括是 否以精采形式转让）。      （六）其他账户的开立和料理 基金合同的轨则，由基金托管东谈主或境外财富托管东谈主负责开立。新账户按关连功令使用并管 理。 的，从其轨则办理。      （七）基金财产投资的关连有价凭证等的守护      基金财产投资的有价凭证等的守护按确凿物证券联系轨则办理。基金托管东谈主对其之外机 构本质灵验独揽的有价凭证不承担使命。      （八）与基金财产关连的首要合同的守护      基金托管东谈主按照法律法例守护由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关连的首要合同及有 关凭证。基金料理东谈主代表基金签署关连首要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本 的原件提交给基金托管东谈主。除另有轨则外，基金料理东谈主或其托福的第三方机构在代表基金签 署与基金财产关连的首要合同期一般应保证有两份以上的正本，以便基金料理东谈主和基金托管 东谈主至少各捏有一份正本原件。首要合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自守护至少 20 年。      五、基金财富净值的筹划和复核      基金财产的净值筹划和管帐核算按照联系的法律法例进行。      （一）基金财产订价      基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金料理东谈主和基金托管东谈主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行财富订价时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着至心原则，依赖托管契约所 约定的牙东谈主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在邪恶的前提下，基金托管 东谈主、境外托管东谈主对上述机构提供的信息的准确性和齐全性不作任何担保，并对这些机构的信 息的准确性和齐全性所引起的基金料理东谈主或基金财产损失不负任何使命。      （二）基金财富净值的筹划和复核      基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金财富净值除 以基金份额总和后的价值。      基金料理东谈主每个办事日对基金进行估值，估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》很是他法律法例的轨则。每个办事日 15：00 之前，基金料理东谈主将前 一日的基金估值结果以两边阐述的形式报送基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述估值结果 后进行复核，并在当日 18：00 之前以两边阐述的方式将复核结果传送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主依期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账见识查对同期进行。 时，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 及联系法律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值邪恶。当基金份额净值出现邪恶时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，并采用合理的措 施防卫损失进一步扩大；计价邪恶达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应通报基金托 管东谈主并向中国证监会备案；当计价邪恶达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 围内，基金份额净值以基金料理东谈主的筹划结果为准,基金料理费和基金托管费也应以基金管 理东谈主的净值筹划结果计提。 有东谈主的本质损失，基金料理东谈主应付此承担使命。若基金托管东谈主筹划的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主筹划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述邪恶变成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不当 得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命，则基金料理东谈主应负责向不当得利 之主体见识返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采用必要、顺应、合理的措施进行检验，但 是未能发现该邪恶的，由此变成的基金财产估值邪恶，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错罢免赔 偿使命。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施排斥由此变成的影响。 达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的筹划结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。   （三）基金管帐核算   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分裂寂然时成就、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主 的处理方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务见识进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分裂寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募证明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次基金招募证明书。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，并将年度阐述正 文登载于指定网站上，将年度阐述请示性公告选录登载在指定报刊媒介上。基金年度阐述的 财务管帐阐述应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。基金料理东谈主应当 在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期阐述，并将中期阐述正文登载在指定网站 上，将中期阐述请示性公告选录登载在指定媒介报刊上。基金料理东谈主应当在每个季度收尾之 日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐述，将季度阐述登载在指定网站上，并将季度报 告请示性公告登载在指定报刊上并将季度阐述登载在指定媒介上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面申报基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报 告完成当日，将关连阐述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成 复核，并将复核结果书面申报基金料理东谈主。基金料理东谈主在半年度阐述完成当日，将关连阐述 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书 面申报基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度阐述完成当日，将关连阐述提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面申报基金料理东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的月度阐述上加盖业务 章，在季报、中期报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核 意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东谈主名册的守护   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金料理东谈主或登记结算机构应在 每半年度收尾后 5 个办事日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额捏 有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份 额捏有东谈主名册，基金料理东谈主或登记结算机构应在联系的名册生成后 5 个办事日内向基金托管 东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的守护   基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时向中国证监会阐述，并代为履行守护基金份额捏有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金料理东谈主由此产生的守护费给予补偿。   基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主名册负有阴私义务。除法律法例、基金合同和托管契约另 有轨则外，基金托管东谈主不得将基金份额捏有东谈主名册很是中的任何信息以任何方式向任何第三 方暴露，基金托管东谈主应将基金份额捏有东谈主名册很是中的信息限制在为履行基金合同和托管协 议之见识而需要了解该等信息的东谈主员畛域之内。   七、争议处置方式   因托管契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商处置，但若自一方书面建议 协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有约束力。   争议处理期间，两边当事东谈主应各自接续履行基金合同和托管契约轨则的义务，珍爱基金 份额捏有东谈主的正当权益。   托管契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的修改、远离与基金财产的计帐   （一）托管契约的修改法度   托管契约经两边当事东谈主经协商一致，不错书面形式对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管契约远离的情形   发生以下情况，托管契约远离：   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关连法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。                        第二十四部分   对基金份额捏有东谈主的服务      对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。      基金料理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名堂。基金 料理东谈主提供的主要服务内容如下：      一、捏有东谈主交易记录查询服务      投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询交易记录。      二、投诉受理      基金份额捏有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。      三、服务讨论方式      电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。      传真：020-34281105      公司网址：www.gffunds.com.cn      电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十五部分   招募证明书存放及查阅方式   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于公司办公场所和营业阵势、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。               第二十六部分       其他应暴露事项             公告事项                     暴露日期 对于加多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告           2024-05-17 对于加多民生证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告           2024-05-06 对于加多联储证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告           2024-04-24 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告请示性公告 对于加多东兴证券为广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数       证券投资基金一级交易商的公告 对于加多西南证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告           2024-04-09 对于加多德邦证券为广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数       证券投资基金一级交易商的公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年年度阐述提             示性公告 对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 对于加多东吴证券为广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数       证券投资基金一级交易商的公告 对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告请示性公告 对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告   对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-01-05 对于加多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-21 对于加多信达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-21 对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 对于加多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-01 对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 对于加多西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-11-16 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告请示性公告 对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年中期阐述提             示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告请示性公告 对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30 对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂         停申购与赎回业务的公告 对于加多华鑫证券为广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数       证券投资基金一级交易商的公告 对于广发纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金暂        停申购与赎回业务的公告                第二十七部分    备查文献

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